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| 东北证券(000686)经营总结 | | 截止日期 | 2024-06-30 | | 信息来源 | 2024年中期报告 | | 经营情况 | 一、报告期内公司从事的主要业务
（一）证券行业发展情况
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2024年上半年，国际政治环境错综复杂，经济增长不确定性明显上升；国内加大宏观调控力度，加快发展新质生产力，防范化解重点领域风险，经济运行持续回升向好。国内资本市场建设以“强监管、防风险、实现高质量发展”为主线，加强制度供给，推出务实举措，持续深化改革，共治共建新局面正逐步形成。
2024年上半年，受内外环境变化影响，国内证券市场表现分化明显。一级市场阶段性收紧，股权融资显著放缓，债券发行规模持续增长；二级市场震荡波动，A股主要市场指数普遍下跌，债券市场延续牛市行情，利率屡创历史新低。中央金融工作会议精神、新“国九条”及资本市场系列政策文件为证券行业转型发展指明了方向，突出功能性定位，专注主责主业、优化服务供给、提高价值创造和投资者回报能力，支持头部机构做优做强，鼓励中小机构差异化、特色化发展，证券机构转型进程加快，发展机遇和挑战并存。
（二）公司从事的主要业务及经营模式
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公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。
财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、私募机构客户和企业家客户等提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过多元化产品服务满足客户财富管理需求，构建综合金融服务生态圈。其中，证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务；财富管理业务主要为客户提供涵盖金融产品销售、投资顾问服务及私募服务等在内的资产配置产品和服务，其中金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；资本中介业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化综合金融服务。财富管理业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。
投资银行业务：公司投资银行业务致力于为企业客户提供投融资一揽子综合解决方案。其中，股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；并购业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供财务顾问服务；股转业务主要为客户提供新三板挂牌及后续融资服务。投资银行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等。
投资与销售交易业务：公司投资与销售交易业务以权益自营业务与固定收益业务为基础，发展特色化的做市交易、另类投资业务及其他金融创新业务，保障公司自有资金实现穿越牛熊周期的稳定收益；以研究咨询业务为核心，为公募基金、私募基金、保险、银行等机构客户提供总量和行业研究、公司调研、定制课题或报告、会议推介路演等研究服务。投资与销售交易业务的收入来源为投资收入、顾问费和投资咨询收入等。
资产管理业务：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和财富客户，为客户提供资产管理、公募基金管理和私募股权基金管理业务，以良好的产品业绩驱动打造具有差异化竞争优势的行业财富管理机构。资产管理业务的收入来源为顾问费、管理费和业绩报酬等。
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